Nội dung chính
Thông tin xử phạt và bối cảnh vi phạm
Ông Lê Đại Nghĩa, Chủ tịch HĐQT Địa ốc Tân Kỷ, đã bị xử phạt tổng cộng 197,5 triệu đồng do vi phạm nhiều quy định về công bố thông tin và giao dịch chứng khoán.
Vi phạm không báo cáo sở hữu trên 5%
Vào ngày 17/11/2021, ông Lê Đại Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã chứng khoán: TKC), nâng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 10,25%. Theo quy định, khi nắm giữ từ 5% trở lên, cổ đông phải báo cáo ngay cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX). Tuy nhiên, không có bất kỳ báo cáo nào được nộp, dẫn đến mức phạt 60 triệu đồng.
Giao dịch ngoài khung thời gian công bố thông tin
Theo lộ trình đã đăng ký, ông dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu TKC từ 18/07/2022 đến 29/07/2022. Thực tế, toàn bộ giao dịch đã được thực hiện vào ngày 15/07/2022 – trước thời gian cho phép. Hành vi “sai lịch” này bị tính 0,75% giá trị giao dịch, tương đương 75 triệu đồng, và kèm theo biện pháp đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng.
Không báo cáo dự kiến giao dịch bán cổ phiếu
Trong tháng 2/2023, ông Lê Đại Nghĩa bán 455.000 cổ phiếu TKC (tương đương 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước cho HNX. Hành vi này khiến cơ quan quản lý áp dụng mức phạt 62,5 triệu đồng.
Ảnh hưởng tới cổ phiếu TKC và thị trường
Do các vi phạm liên tiếp, cổ phiếu TKC hiện đang trong danh sách hạn chế giao dịch, chỉ khớp lệnh vào ngày thứ Sáu hàng tuần. Giá đóng cửa ngày 16/01 chỉ còn 1.200 đồng/cổ phiếu, làm giảm vốn hóa thị trường của Địa ốc Tân Kỷ xuống còn khoảng 18 tỷ đồng.
Kết luận
Việc xử phạt nghiêm khắc đối với một lãnh đạo doanh nghiệp như ông Lê Đại Nghĩa thể hiện quyết tâm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc duy trì tính minh bạch, bảo vệ nhà đầu tư và củng cố kỷ cương trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Minh An
